Yatırım Danışmanlığı

Yatırımcının talebi ile ya da yatırımcı talebi olmaksızın sermaye piyasası araçları ve ihraççı firmalar hakkında yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyeler verilmesidir.

Sermaye piyasası kanunu yatırım danışmanlığı faaliyetini aşağıdaki iki özellik ile tanımlamaktadır;

  • Tavsiye ve yorumlar yönlendirici nitelikte olmalıdır,
  • Tavsiye ve yorumlar bir kişiye ya da aynı risk ve getiri tercihleri olan, mali durumları benzer bir gruba özel hazırlanmış olmalıdır.

Bu özellikler ile sermaye piyasası faaliyetleri içinde yan hizmet olarak sayılan genel yatırım tavsiyesi verilmesi ve finansal bilgi sunulması gibi benzer faaliyetler "yatırım danışmanlığı" kapsamında değildir.

Yatırım danışmanlığı hizmeti verecek kurumlar SPK 'dan izin almak durumundadır. Yatırım danışmanlığı, aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve yatırım bankaları tarafından, yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi imzalamış olan müşterilere verilebilir. Bu sözleşme imzalanmadan ve danışmanlık hizmeti verilmeden önce yerindelik testi yapılması zorunludur. 

Ticari bankalar yatırım danışmanlığı yapamazlar.

Yazar: Email: piyasarehberi (@) yahoo.com